证券业从业人员资格考试习题与精解:证券市场基础知识.pdf

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书籍描述

编辑推荐
《证券业从业人员资格考试习题与精解:证券市场基础知识(2013)》不仅紧扣教材新增内容、逐项增补了共40%新题,而且查准教材删除内容、相应删掉了全部过时的10%老题;不仅通过磨题减少了试题错误和残次,而且精准解析了试题考点及其所在章、节和页码。

目录
第一章证券市场概述
第二章股票
第三章债券
第四章证券投资基金
第五章金融衍生工具
第六章证券市场运行
第七章证券中介机构
第八章证券市场法律制度与监督管理

文摘
版权页:

证券业从业人员资格考试习题与精解:证券市场基础知识

A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册
B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利
C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
【答案】ABCD
【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节,P340。
28.证券公司融资融券业务试点的业务规则有( )。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
C.客户融资买人证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
【答案】BCD
【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节,P339。
29.发行人申请首次公开发行股票必须满足( )的有关规定。
A.持续经营时限 B.连续盈利 C.净资产 D.股本总额
【答案】ABCD
【考点】掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节,P335。

内容简介
《证券业从业人员资格考试习题与精解:证券市场基础知识(2013)》在跟踪历年考试真题和命题趋势的基础上,不但征集五科习题11956道,而且针对大纲知识点的变动和教材的重大修改情况补题、出题共3397道。专家组不仅对五科每个考点的习题逐题审读,审慎删题和反复磨题,减少1241道,五科习题总量精简至10715道,精简10.38%;而且对每道习题分别作答和解析,并根据证券市场发展变化再度精简近200题。

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