华图•证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一:证券投资基金.pdf

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书籍描述

编辑推荐
《华图•证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一:证券投资基金(2013)》紧扣教材和大纲,抓住重点,逐层记忆;最新历年真题,名师详解,点拨到位;海量预测试题,考点全面,命中率高。

目录
第一篇 知识精讲及命题预测
第一章证券投资基金概述
考前复习指导
本章考点内容精析
第一节 证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节证券投资基金的法律形式
第四节证券投资基金的运作方式
第五节 证券投资基金的起源与发展
第六节 我国基金业的发展概况
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用
经典真题回顾
本章预测试题
参考答案及解析
第二章证券投资基金的类型
考前复习指导
本章考点内容精析
第一节证券投资基金分类概述
第二节股票基金
第三节债券基金
第四节 货币市场基金
第五节混合基金
第六节保本基金
第七节 交易型开放式指数基金(ETF)
第八节QDIl基金
第九节分级基金
第十节 基金评价与投资选择
经典真题回顾
本章预测试题
参考答案及解析
第三章基金的募集、交易与登记
考前复习指导
本章考点内容精析
第一节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节基金份额的登记
经典真题回顾
本章预测试题
参考答案及解析
第四章基金管理人
考前复习指导
本章考点内容精析
第一节基金管理人概述
第二节 基金管理公司机构设置
第三节 基金投资运作管理
第四节 特定客户资产管理业务
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制
经典真题回顾
本章预测试题
参考答案及解析
第五章基金托管人
考前复习指导
本章考点内容精析
第一节基金托管人概述
第二节 机构设置与技术系统
第三节 基金财产保管
第四节基金资金清算
第五节基金会计复核
第六节 基金投资运作监督
第七节 基金托管人内部控制
经典真题回顾
……
第六章基金的市场营销
第七章基金的估值、费用与会计核算
第八章基金利润分配与税收
第九章基金的信息披露
第十章基金监管
第十一章证券组合管理理论
第十二章资产配置管理
第十三章 股票投资组合管理
第十四章债券投资组合管理
第十五章 基金绩效衡量
第二篇 历年真题及名师详解

文摘
版权页:

华图•证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一:证券投资基金

基金管理公司除了主要股东外的其他股东,要求注册资本、净资产应当不低于人民币1亿元,资产质量良好,且具备上述第④~⑧项规定的条件。
基金管理公司是中外合资基金管理公司的,境外股东要具备的条件如下:
①为依其所在国家或地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚;
②所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;
③实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币;
④经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
中国香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区的投资机构比照适用中外合资基金管理公司境外股东的有关规定及条款。
二、基金管理人的职责
①依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
②办理基金备案手续。
③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。
④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。
⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
⑥编制中期和年度基金报告。
⑦计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。
⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
⑨召集基金份额持有人大会。
⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
中国证监会规定的其他职责。
三、基金管理公司的主要业务
我国证券投资基金的管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。目前我国基金管理公司开展的业务主要有五项,列示如下:
(一)证券投资基金业务
证券投资基金业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金运营服务。
①基金募集与销售。依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构不得从事基金的募集活动。
②基金的投资管理。投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。基金管理公司之间的竞争在很大程度上取决于基金管理公司的投资管理能力的高低,因此为投资者提供与市场上同类产品相比具有竞争力的投资回报就成为基金管理公司工作的重要任务。
③基金运营服务。基金运营服务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障,通常包括基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。

内容简介
《华图•证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一:证券投资基金(2013)》主要收录了知识精讲及命题预测、证券投资基金概述、证券投资基金的概念与特点、证券投资基金的运作与参与主体、证券投资基金的法律形式、证券投资基金的运作方式、证券投资基金的起源与发展、我国基金业的发展概况、基金业在金融体系中的地位与作用等内容。

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