华图•证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一:证券交易.pdf

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书籍描述

编辑推荐
《华图•证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一:证券交易(2013)》紧扣教材和大纲,抓住重点,逐层记忆;最新历年真题,名师详解,点拨到位;海量预测试题,考点全面,命中率高。

目录
第一篇 知识精讲及命题预测
第一章证券交易概述
考前复习指导
本章考点内容精析
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元
本章经典真题回顾
本章预测试题
参考答案及解析
第二章证券交易程序
考前复习指导
本章考点内容精析
第一节证券交易程序概述
第二节证券账户和证券托管
第三节委托买卖
第四节 竞价与成交
第五节 交易结算
本章经典真题回顾
本章预测试题
参考答案及解析
第三章特别交易事项及其监管
考前复习指导
本章考点内容精析
第一节 特别交易规定与交易事项
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理
本章经典真题回顾
本章预测试题
参考答案及解析
第四章证券经纪业务
考前复习指导
本章考点内容精析
第一节 证券经纪业务概述
第二节 证券经纪业务的营运管理
第三节 证券经纪业务的营销管理
第四节 证券经纪业务的风险及其防范
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任
本章经典真题回顾
本章预测试题
参考答案及解析
第五章经纪业务相关实务
考前复习指导
本章考点内容精析
第一节股票网上发行
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作
第四节代办股份转让
第五节 期货交易的中间介绍
本章经典真题回顾
本章预测试题
参考答案及解析
第六章证券自营业务
考前复习指导
本章考点内容精析
第一节 证券自营业务的含义与特点
第二节证券公司证券自营业务管理
第三节 证券自营业务的禁止行为
……
第七章资产管理业务
第八章融资融券业务
第九章债券回购交易
第十章证券登记与交易结算
第二篇 历年真题及名师详解
附录

文摘
版权页:

华图•证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一:证券交易

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票
一、分红派息
分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程如下:
(一)A股现金红利派发日程安排
①申请材料送交日为T一5 日前。②中国结算上海分公司核准答复日为T一3日前。③向证券交易所提交公告申请日为T一1日前。④公告刊登日为T日。⑤权益登记日为T+3日。⑥除息日为T+4日。⑦发放日为T+8日。
(二)B股现金红利派发日程安排
①申请材料送交日为T一5 Et前。②中国结算上海分公司核准答复日为T—3日前。③向交易所提交公告申请日为T—1日前。④公告刊登日为T日。⑤最后交易日为T+3日。⑥权益登记日为T+6日。⑦现金红利发放日为T+11日。
(三)A股送股日程安排
①申请材料送交日为T—5日前。②结算公司核准答复日为T—3日前。③向证券交易所提交公告申请日为T—1日前。④公告刊登日为T日。⑤股权登记日为T+3日。
(四)B股送股日程安排
①申请材料送交日为T—5日前。②结算公司核准答复日为T—3日前。③向证券交易所提交公告申请日为T—1日前。④公告刊登日为T日。⑤最后交易日为T+3日。⑥股权登记日为T+6日。
二、配股缴款
股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程,也是股东行使优先认股权的过程。
(一)配股权证及其派发、登记
配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。
在现阶段,我国A股的配股权证不挂牌交易,不允许转托管。
(二)认购配股缴款的操作流程
目前,配股是利用证券交易所交易系统来实施的。
1.上海证券交易所配股操作流程
①证券交易所按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照无偿送股比例,自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户,按有偿配股的比例给予相应数量。
②配股缴款期限内,承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买人配股权证。
③证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理投资者的配股认购缴款业务。
④证券交易所可判别客户拥有配股权证的数量,一旦确认即可撮合成交。
⑤每日闭市后,配股缴款自动纳入清算系统,同其他证券交易的清算资金同步划拨,最后集中划人承销商的买方席位。
⑥在配股权证缴款期结束后,由承销商将配股缴款集中划付给上市公司,完成整个配股缴款工作。

内容简介
《华图•证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一:证券交易(2013)》主要收录了竞价与成交、交易结算、特别交易事项及其监管、特别交易规定与交易事项、交易信息和交易行为的监督与管理、资产管理业务、融资融券业务、债券回购交易、证券登记与交易结算等内容。

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