证券业从业资格无纸化考试专用教材:证券发行与承销高频考点串讲.pdf

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书籍描述

编辑推荐
《(2014)证券业从业资格无纸化考试专用教材:证券发行与承销高频考点串讲》涵盖了最新的两套考试真题,帮助考生把握命题方向,进行实战演练。依据各科目考试大纲的指引,研究历年考试的命题趋势,细化每一个可能成为命题的知识要素,力求做到内容翔实、考点覆盖面大,尽可能在题型、题量上与真题试卷保持一致。

目录
绪论
第一节 证券业从业资格考试概况
第二节 证券业从业资格考试考务须知
第三节 证券业从业资格考试命题分析
第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧
第一章 证券经营机构的投资银行业务
复习方向指导
核心考点速记
第一节 投资银行业务概述
第二节 投资银行业务资格
第三节 投资银行业务的内部控制
第四节 投资银行业务的监管
精选考题同步演练
精选考题答案解析
第二章 股份有限公司概述
复习方向指导
核心考点速记
第一节 股份有限公司的设立
第二节 股份有限公司的股份和公司债券
第三节 股份有限公司的组织机构
第四节 上市公司组织机构的特别规定
第五节 股份有限公司的财务会计
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
精选考题同步演练
精选考题答案解析
第三章企业的股份制改组
复习方向指导
核心考点速记
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
精选考题同步演练
精选考题答案解析
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
复习方向指导
核心考点速记
第一节 首次公开发行股票申请文件的准备
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准
精选考题同步演练
精选考题答案解析
第五章首次公开发行股票并上市的操作
复习方向指导
核心考点速记
第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见
第二节 首次公开发行股票的估值和询价
第三节 首次公开发行股票的发行方式
第四节 首次公开发行的具体操作
第五节 股票的上市保荐
精选考题同步演练
精选考题答案解析
第六章首次公开发行股票并上市的信息披露
复习方向指导
核心考点速记
第一节信息披露概述
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告
第四节 股票上市公告书
第五节 创业板信息披露方面的特殊要求
精选考题同步演练
精选考题答案解析
第七章 上市公司发行新股并上市
复习方向指导
核心考点速记
第一节 上市公司发行新股的准备工作
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序
第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露
精选考题同步演练
精选考题答案解析
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市
复习方向指导
核心考点速记
第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准
第三节 可转换公司债券的发行与上市
第四节 可转换公司债券的信息披露
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券
精选考题同步演练
精选考题答案解析
第九章 债券的发行与承销
复习方向指导
核心考点速记
第一节 国债的发行与承销
第二节 地方政府债券的发行与承销
第三节 金融债券的发行与承销
第四节 企业债券的发行与承销
第五节 公司债券的发行与承销
第六节 短期融资券的发行与承销
第七节 中期票据的发行与承销
第八节 中小非金融企业集合票据
第九节 证券公司债券的发行与承销
第十节 资产支持证券的发行与承销
第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销
精选考题同步演练
精选考题答案解析
第十章 外资股的发行
复习方向指导
核心考点速记
第一节 境内上市外资股的发行
第二节 H股的发行与上市
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市
第四节 境内上市公司所属企业境外上市
第五节 外资股招股说明书的制作
第六节 国际推介与分销
精选考题同步演练
精选考题答案解析
第十一章 公司收购
复习方向指导
核心考点速记
第一节 公司收购概述
第二节 上市公司收购
第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定
第四节 外国投资者对上市公司的战略投资
精选考题同步演练
精选考题答案解析
第十二章 公司重组与财务顾问业务
复习方向指导
核心考点速记
第一节 上市公司重大资产重组
第二节 并购重组审核委员会工作规程
第三节 上市公司并购重组财务顾问业务
精选考题同步演练
精选考题答案解析

文摘
版权页:



④对发行人发展前景的评价;⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见;⑥保荐机构与发行人的关联关系;⑦相关承诺事项;⑧证监会要求的其他事项。
(二)创业板上市
发行人申请股票在深圳证券交易所上市,应当符合下列条件:①股票已公开发行;②公司股本总额不少于3 000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;④公司股东人数不少于200人;⑤公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载;⑥深圳证券交易所要求的其他条件。
深圳证券交易所2010年11月4日发布了《关于进一步规范上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》,要求如下:
(1)创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的,自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份;
(2)在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的,自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股票;
(3)因上市公司进行权益分配导致上述人员直接持有本公司股份发生变化的,仍遵守上述规定。
(三)创业板督导
保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方在公司申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时点。
首次公开发行股票的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度;上市后发行新股的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度;申请恢复上市的,持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导期间自股票上市或者恢复上市之日起计算。

内容简介
《(2014)证券业从业资格无纸化考试专用教材:证券发行与承销高频考点串讲》化繁就简,紧扣每一门学科的最新考试大纲,通过复习方向指导、核心考点速记、精选考题同步演练等多个栏目提示考纲要点,对最新考纲变化进行了明显标注、解剖考试内容、提炼考点精华,使考生轻松理解、轻松记忆、快速掌握。因此本套教材是一套脉络清晰、针对性强的精编教材。它能帮助考生抓住考点,这对系统学习、快速提高成绩有着极强的指导作用。特别是书中的核心考点速记部分,更是精心提炼考纲要点,简明扼要,且图表归纳完整有序,便于考生理解记忆。

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