证券业从业资格无纸化考试专用教材:证券交易高频考点串讲.pdf

证券业从业资格无纸化考试专用教材:证券交易高频考点串讲.pdf
 

书籍描述

编辑推荐
《(2014)证券业从业资格无纸化考试专用教材:证券交易高频考点串讲》是一套脉络清晰、针对性强的精编教材。它能帮助考生抓住考点,这对系统学习、快速提高成绩有着极强的指导作用。特别是书中的核心考点速记部分,更是精心提炼考纲要点,简明扼要,且图表归纳完整有序,便于考生理解记忆。

目录
绪论
第一节 证券业从业资格考试概况/1
第二节 证券业从业资格考试考务须知/5
第三节 证券业从业资格考试命题分析/7
第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧/lO
第一章证券交易概述
复习方向指导/15
核心考点速iE/15
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制/15
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元/23
精选考题同步演练/27
精选考题答案解析/3 1
第二章证券交易程序
复习方向指导/35
核心考点速i9/35
第一节 证券交易程序概述/35
第二节 证券账户和证券托管/36
第三节 委托买卖/39
第四节 竞价与成交/45
第五节 交易结算/50
精选考题同步演练/52
精选考题答案解析/56
第三章特别交易事项及其监管
复习方向指导/60
核心考点速记/60
第一节特别交易规定与交易事项/60
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理/71
精选考题同步演练/78
精选考题答案解析/82
第四章证券经纪业务
复习方向指导/86
核心考点速记/86
第一节 证券经纪业务概述/86
第二节 证券经纪业务的营运管理/90
第三节 证券经纪业务的营销管理/95
第四节 证券经纪业务的风险及其防范/lOi
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任/l02
精选考题同步演练/l09
精选考题答案解析/11 3
第五章经纪业务相关实务
复习方向指导/118
核心考点速记/119
第一节股票网上发行/ll9
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票/l23
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作/l25
第四节代办股份转让/l35
第五节 期货交易的中间介绍/138
精选考题同步演练/140
精选考题答案解析/143
第六章证券自营业务
复习方向指导/146
核心考点速记/146
第一节 证券自营业务的含义与特点/l46
第二节 证券公司证券自营业务管理/l48
第三节 证券自营业务的禁止行为/152
第四节 证券自营业务的监管和法律责任/l55
精选考题同步演练/157
精选考题答案解析/160
第七章资产管理业务
复习方向指导/164
核心考点速记/165
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格/165
第二节 资产管理业务的基本要求/167
第三节 定向资产管理业务/l70
第四节 集合资产管理业务/174
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制/l79
第六节 资产管理业务的监管和法律责任/l81
精选考题同步演练/186
精选考题答案解析/190
第八章融资融券业务
复习方向指导/194
核心考点速记/195
第一节 融资融券业务的含义及资格管理/l95
第二节 融资融券业务的管理/197
第三节 融资融券业务的风险及其控制/210
第四节 融资融券业务的监管和法律责任/213
第五节 转融通业务/216
精选考题同步演练/221
精选考题答案解析/226
第九章债券回购交易
复习方向指导/230
核心考点速记/230
第一节 债券质押式回购交易/230
第二节 债券买断式回购交易/233
第三节 债券回购交易的清算与交收/237
精选考题同步演练/240
精选考题答案解析/244
第十章证券登记与交易结算
复习方向指导/247
核心考点速iE/247
第一节证券登记/247
第二节 证券交易清算与交收/248
第三节 结算账户的管理/250
第四节 证券交易的结算流程/251
第五节 结算风险及防范/253
精选考题同步演练/256
精选考题答案解析/260

文摘
版权页:



⑤对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案,重大事项应立即报告中国证券业协会;⑥根据中国证券业协会要求,调查或协助调查指定事项;⑦中国证券业协会许可的其他业务。
(2)代可业务范围
①受托办理股份转让公司股权确认事宜;②向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务;③根据中国证券业协会或相关主券商的要求,协助调查指定事项;④中国证券业协会许可的其他业务。
二、代办股份转让的资格条件
1.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件
证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经中国证券业协会批准,并报中国证监会备案。对从事此项业务资格的申请条件具体规定如下:
(1)具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务;
(2)经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上;
(3)同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格;
(4)最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元;
(5)经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患;
(6)最近2年内不存在重大违法违规行为;
(7)最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见;
(8)设置代办股份转让业务管理部门,由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理,至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员,专门负责信息披露业务,其他业务人员须有证券业从业资格;
(9)具有20家以上的营业部,且布局合理;
(10)具有健全的内部控制制度和风险防范机制;
(11)具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统。

内容简介
《(2014)证券业从业资格无纸化考试专用教材:证券交易高频考点串讲》涵盖了最新的两套考试真题,帮助考生把握命题方向,进行实战演练。依据各科目考试大纲的指引,研究历年考试的命题趋势,细化每一个可能成为命题的知识要素,力求做到内容翔实、考点覆盖面大,尽可能在题型、题量上与真题试卷保持一致。

购买书籍

当当网购书 京东购书 卓越购书

PDF电子书下载地址

相关书籍

搜索更多